严监管信号持续释放 新“国九条”发布以来券商情况如何？

专家回答（3）

• 截至5月7日，监管部门已累计向券商下发59张罚单，涉及21家券商，这一数据不仅反映了监管的严格程度，也揭示了券商在业务开展过程中存在的问题。

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• 在监管处罚的众多领域中，投行业务成为了集中受罚的焦点。特别是定增业务，由于其涉及的资金规模较大、参与方众多，一旦发生违规行为，对市场的影响也更为深远。

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• 与以往相比，新“国九条”发布以来，监管部门的处罚力度明显加大。一案多罚、追责倒查等措施频现，不仅针对违规机构进行处罚，还对相关责任人进行追责。这种从严从重的处罚方式，无疑增加了券商的违规成本，促使券商在业务开展过程中更加注重合规性和风险防控。

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