券商罚单密集落地，严监严管是如何说到做到的？
股城网友
新“国九条”的落地，让资本市场迎来了一场监管风暴。自今年4月以来，多家券商因违规行为密集领罚单，引起了市场的广泛关注。南开大学金融发展研究院院长田利辉指出，近期针对券商的罚单不仅数量多，而且处罚力度明显加重，显示了监管部门从严从快从重的监管新态势。这一系列罚单的密集落地，不禁让人思考：严监严管是如何说到做到的？
专家回答（3）
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从近期针对券商的罚单来看，监管部门对于违规行为的处罚力度明显加重。一些券商因为违规行为被暂停保荐业务资格、认定相关负责人为不适当人选等，这些处罚措施对于券商来说具有极大的震慑力。
少怡悦擅长 手机数码 领域问答 -
监管部门不仅通过现场检查、非现场监管等手段加强对券商的监管，还充分利用大数据、人工智能等新技术手段提高监管效率呀。还加强了对投资者的教育和保护，建立了投资者保护基金等制度哟。
度春雪擅长 手机数码 领域问答 -
近年来，监管部门不断完善证券监管法律法规，加强对互联网金融、区块链等新兴金融业态的监管哟。还建立了独立的证券监管机构，提高了监管效能和独立性啦。
Kyle Jonah擅长 理财 领域问答