投顾机构正迎一波强监管，情况如何？

专家回答（3）

• 截至5月8日，今年以来已有12家地方证监局向投顾机构发布了28张罚单，总计有17家投顾机构年内遭罚呢，15名从业人员被罚，其中不乏董事长、总经理等高管。

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• 从罚单情况来看，营销违规问题尤为突出。在28张罚单中，“不当营销宣传”占比高达57.14%，成为投顾机构被罚的主要原因。“违规承诺收益”、“借他人名义从事证券交易”等问题也屡见不鲜。

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• 在受罚的投顾机构中，不乏一些知名机构。如点牛优选、爱赢投顾、益盟股份等，均因存在违规行为而受到了监管部门的处罚啊。也有多家投顾机构的高管被罚，涉及董事长、总经理等高管职务哟。

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