中信证券被罚3亿 让其栽跟头的司度什么来头？

股城网注：因违规为司度提供融资融券服务，中信证券被罚3亿元。此外，海通证券和国信证券及国信期货也涉嫌为“司度”提供融券等服务以及未勤勉尽责被罚。

5月24日晚间，中信证券发布公告称，收到中国证监会行政处罚事先告知书，公司因违反了《证券公司融资融券业务管理办法》相关规定，证监会拟决定责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币6165.58万元，并处人民币3.08亿元罚款。

公告显示，2011年2月23日，司度（上海）贸易有限公司（以下简称“司度”）在中信证券开立普通证券账户，一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》（2010年3月发布，沿用至2013年3月25日，以下简称“《实施细则》”）的规定，“在公司开户满半年（试点期间，开户满18个月）”为开立信用账户的条件之一，中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为司度提供融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。2012年3月19日，中信证券与司度签订《融资融券业务合同》，致使司度得以开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定，由分管副总经理笪新亚签批实施。

截至2015年10月22日，中信证券向司度收取融券收益人民币5288.63万元，融券成本人民币4726.35万元，净融券收益人民币562.28万元；截至2015年10月10日，中信证券向司度收取交易佣金人民币8942.88万元，扣除交易所规费人民币3339.57万元，净佣金收益人民币5603.30万元；共计收益人民币6165.58万元。

上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》相关规定，依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第（七）项的规定，中国证监会拟决定：责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币6165.58万元，并处人民币3.08亿元罚款；对笪新亚、宋成给予警告，并分别处以人民币10万元罚款。

国信证券、海通证券为“司度”违规融券亦被罚

除了中信证券，还有海通证券和国信证券及国信期货涉嫌为“司度”提供融券等服务以及未勤勉尽责被罚。

截至发稿时，海通证券、国信证券、国信期货因此前违规向司度（上海）贸易有限公司提供融资融券业务以及未勤勉尽责，分别被证监会罚款254.8万元、1.04亿元、54.08万元，并没收违法所得。

证监会通告称，海通证券融资融券费用与佣金收入合计50.96万元。国信证券上述融券行为共计收益2088.67万元。

司度贸易的来头

这次让三家券商、一家期货公司栽跟头的司度是个什么来头？对于这家看起来貌似最不起眼的贸易公司，在2015年8月1日，每日经济新闻即第一时间独家重磅发布了《证监会限制交易的账户大揭秘：国际对冲基金身影隐现？》揭露司度的来历，此文引起较多关注。

全国企业信用信息公示系统显示，司度贸易成立于2010年2月，注册资本为1000万美元，主要经营范围为从事有色金属（贵金属除外）、天然橡胶、豆粕、豆油、棕榈油、菜籽油、绿豆、聚乙烯产品、精对苯二甲酸、螺纹钢、线材以及相关产品的进出口和批发等方面的业务。

工商信息显示，司度贸易为外国法人独资，唯一一家股东为CITADELGLOBALTRADINGS.AR.L，此公司是国际知名的对冲基金，因此当时市场很多人认为有国际对冲基金做空A股。

在2014年11月份投资人变更前，其实有两位股东，还有一位是深圳市中信联合创业投资有限公司。资料显示，深圳市中信联合创业投资有限公司成立于2001年9月，注册资本为7000万元，目前金石投资有限公司是其法人股东之一；而金石投资有限公司其实又是中信证券的专业直接投资子公司。

记者从中信证券公告中发现，2011年2月23日，司度贸易在中信证券开立普通证券账户，一直未从事证券交易。截至2015年10月22日，中信证券赚取司度贸易的净佣金收益人民币5603.3万元。那么，数年时间里，交易量无疑是个庞大的数据。（综合自中国网、新京报、每日经济新闻）