中信证券被监管谈话因担任重大资产重组财务顾问存四方面违规

中信证券因在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中存在违规情形被采取了监管谈话举措。在公告中，中信证券在重大资产重组财务顾问的过程中存在严重违规情形。

一是在重组阶段未对标的公司的主要供应商，主要客户和关联关系进行仔细的审查；二是持续督导阶段，未对上次是公司销售的真实性进行仔细调查，三是在重大资产实施完毕后，上市公司所购买的资产真实性的利润会达到预期金额的50%；四是内部制度检查不合格。中国证监会指出此问题时，明确发布公告称，中信证券需引以为戒，认真地在内部整改问题，建立健全和的投行业务内控制度，工作流程和操作规范，坚持诚实守信，切实提高投行业的服务质量严格按照内部问责机制，对负有责任的业务人员，内部人员和管理人员进行内部问责，并提交书面问责报告。