33家券商收近百张罚单 罚单有何不同？

专家回答（3）

• 在以往的监管中，虽然也会对部分券商进行处罚，但头部券商由于其在市场中的领先地位和影响力，往往能够避免成为主要的处罚对象。然而，在近三个月的监管行动中，罚单对头部券商的覆盖范围明显扩大。

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• 在以往的监管中，虽然也会对投行业务进行监管，但罚单数量相对较少。然而，近三个月来，涉及投行业务违规的罚单数量明显增加。这主要是因为投行业务在证券行业中占据重要地位，其涉及的业务范围广泛，包括IPO、再融资、并购重组等。

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• 在以往的监管中，往往只针对券商本身，对于相关负责人的处罚较少。而近三个月来，券商与负责人的双罚现象明显增多。这表明监管部门在处罚券商时，不仅关注券商本身的违规行为，还将追究相关负责人的责任。

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